勧誘方針
(証券)

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私たちディー・アンド・リー株式会社は、金融商品仲介業者としての社会的使命を自覚し、各種法令・諸規則を遵守するとともに、以下に定める勧誘方針に基づき、顧客および社会との永続的な信頼関係の構築に努めます。

 

  1. 基本理念

プロフェッショナリズムと高い倫理観に基づき、誠実・公正・公平に行動いたします。

  1. お客様本位

常にお客様の信頼の確保を第一義とし、お客様一人一人のニーズに最も適した商品をお勧めいたします。また、適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスを行います。

  1. 適合性の原則

金融商品のご提案については、お客様の知識・経験および財産の状況などに配慮し、意向と実情に適合した勧誘を行なうよう努めます。

  1. 説明義務の履行

お客様ご自信の判断にお役立て頂くために、商品内容やその特性等について、わかりやすい説明を行います。また、お客様に不利益となる事項についてもご説明いたします。

5. 金銭・有価証券の預託

金融商品仲介業者は、金融商品取引業者(証券会社)の代理権がないため、お客様からの「金銭」、「有価証券」の預託を受け取ることは法律で禁止されております。

  1. 適正な資料の使用

商品をお勧めするにあたっては、不当な表示のある資料やお客様の誤解を招くような表示のある資料は、作成および使用いたしません。

  1. 反社会的な申し出の受入拒否

申し出の意図が、社会的・倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。

  1. 節度ある活動

電話や訪問による勧誘は、お客様の了承を得た場合を除き、午前8時以前および午後8時以降には行いません。
また、勧誘に対し拒絶の意思を明らかにしたお客様に対して、威迫したり困惑させるような行動はいたしません。

  1. 質の高いサービス

研修会・勉強会などを通じ自己研鑽に努めることにより、お客様に質の高いサービスを提供していきます。

 

お問い合わせ先

ディー·アンド·リー株式会社 内部管理責任者宛

(本社)〒151-0053東京都渋谷区代々木2-33-1LIFEROX ISLE206  TEL03-6304-2413